近日，宁波证监局公布了一则有关内幕交易的罚单 。罚单内容显示 ，李某在办公室门口听到了内幕消息 ，后面便操作其亲属账户买入“旗天科技 ”股票，成交金额约30万元 ，盈利26万元 。
李某辩称其并非故意刺探获取内幕信息 ，只是偶然听到了相关谈话。至于使用亲属账户买股票，李某表示 ，是为了通过炒股获益补贴亲属 。
在办公室门口听到内幕消息
依据证券法的有关规定 ，宁波证监局对李某内幕交易行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实 、理由 、依据及当事人依法享有的权利 。宁波证监局应当事人李某的要求，于2025年8月8日举行了听证会 ，听取了李某代理人的陈述和申辩。当事人李某未到场参加听证 。本案现已调查、办理终结 。
2024年7月26日 ，旗天科技发布《2024年度向特定对象发行股票预案》等公告，披露旗天科技向七彩虹皓悦定向发行公司股份 ，发行股票完成后 ，七彩虹皓悦将成为旗天科技的控股股东，万某将成为旗天科技的实际控制人。
上述事项属于证券法第八十条第二款第八项 、第九项规定的重大事件。根据证券法第五十二条的规定 ，该事项在公开披露前属于内幕信息 。该内幕信息的形成时间不晚于2024年4月15日 ，公开于2024年7月26日 。
2024年4月15日，李某在办公室门口听到韩某和万某谈论定增合作事项 ，并于2024年4月29日操作其亲属刘某某名下银河证券账户买入“旗天科技 ”7.28万股 ，成交金额30.34万元。经计算，“刘某某”账户在内幕交易敏感期内盈利26万元 。
上述事实 ，有相关公告 、证券账户资料及交易流水、询问笔录 、当事人自认笔录等证据证明 ，足以认定 。
宁波证监局认为，李某的上述行为违反了证券法第五十条 、第五十三条第一款的规定，构成证券法第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。
辩称非故意刺探信息
李某及其代理人在听证会及陈述申辩材料中提出：
第一 ，其并非故意刺探获取内幕信息 。其偶然听到万某和韩某可能开展合作的谈话 ，并不知道具体内容 。其未在内幕信息形成期间参与讨论决策定增收购事项，其负责七彩虹有关实体经营事务 ，不参与资本运作。
第二 ，其使用“刘某某 ”账户炒股是为了通过炒股获益补贴“刘某某 ”等亲属 。
第三，本案违法所得金额计算有误 。按照后进先出法计算 ，在不考虑交易费用的情况下 ，违法所得金额应当为221356.50元，而非260022.03元。
经复核 ，宁波证监局认为：
第一 ，本案事实清楚、证据充分，李某自认听到万某与韩某的有关合作的聊天后进行涉案股票交易 ，违反了证券法有关禁止内幕交易的规定 ，依法应当对其进行处罚 。
第二，本案违法所得计算正确，符合证监会以往执法惯例 。一是本案计算违法所得时采用“后进先出”方法确定卖出证券与买进证券的对应关系 ，体现内幕信息对交易行为人的影响、产生的收益与内幕信息的因果关系违法所得计算并无不当 ，亦符合监管执法惯例。二是在听证会上，调查人员逐笔解释了后进先出法计算配对的过程。相关计算过程和结果经核对无误 。
第三 ，本案已经充分考虑李某存在如实陈述 、积极配合调查等情形 ，对其量罚属于依法从轻处罚 。其有关通过炒股获利补贴亲属的理由，不属于《行政处罚法》第三十二条或者《中国证监会行政处罚裁量基本规则》第九条 、第十条第一款所规定的应当从轻或减轻处罚的情形。
综上 ，宁波证监局对李某的陈述申辩意见不予采纳 。根据李某违法行为的事实、性质 、情节与社会危害程度 ，依据证券法第一百九十一条第一款的规定，宁波证监局决定：对李某没收违法所得260022.03元 ，并处以80万元的罚款 。
（文章来源：证券时报网）
股票融资怎么买:手机股票开户软件免费下载-历史第二高产年 今年全国夏粮产量2994.8亿斤
股票怎么样开户,买入卖出:山西股票配资平台-3分钟大定超20万台！小米YU7起售价25.35万元 雷军：拿到这么多订单远超想象
网上股票交易软件:股票交易网上开户流程-8月22日港股收盘：恒指涨0.93% 科技指数涨2.71%
炒股配资平台知识:怎样开户买入股票-美国三大“债主”增持！6月中国增持美国国债1亿美元
杠杆炒股亏:股票交易软件开户-数字人民币新消息 “碰一碰”试点扩容！
股票投资公司排名:股票开户第二天几点能买入-7000亿AI龙头上半年业绩创新高 工业富联二季度AI服务器营收同比增超60%
实倍网-实倍网app十大杠杆炒股平台_股票开户配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。
记者王珍中国国际经济交流中心副理事长、国务院发展研究中心原副主任王一鸣周一在“中国发展高层论坛2025...
记者｜赵阳戈年初，证监会就修改《证券发行与承销管理办法》部分条款向社会公开征求意见，市场也将注意力投向了...
沪深两市成交额连续第44个交易日突破1万亿，较昨日此时缩量超900亿。...
记者辛圆3月25日，博鳌亚洲论坛旗舰报告《亚洲经济前景及一体化进程2025年度报告》（以下简称《报告》...
2025年3月25日，倍轻松(688793.SH)公告称，公司股东宁波倍松投资有限公司（简称“宁波倍松”）拟通过大宗交易...
3月24日，海洋王照明科技股份有限公司（以下简称“海洋王”，002724.SZ）早盘一字跌停，此后股价拉涨，尾盘封涨停板...
3月24日，易方达国证自由现金流ETF公开发售。该产品跟踪国证自由现金流指数，这个指数是什么？有哪些优势？投资价值如何？...
3月24日，业内权威专家表示，MLF（中期借贷便利）不再有统一的中标利率，标志着MLF利率的政策属性完全退出。3月24日...
国海富兰克林基金国富深化价值基金经理刘晓日前发表了对 2025 年市场的展望。刘晓指出，国内经济正处于复苏通道，市场大幅...
记者辛圆给补贴、建平台，为了吸引更多高层次人才，各地纷纷放出“大招”。据央广网周一发布消息，湖...
近日，开源证券大连分公司遭大连证监局处罚，暂停其办理需要合格投资者认定相关业务六个月。该惩处力度在近年来券商分支机构中并...
3月24日，AI眼镜概念股开盘拉升，瀛通通讯直线涨停，明月镜片涨超10%，比依股份、博士眼镜、恒玄科技、国光电器等跟涨。...
3月12日，汇丰发布对于中国投资市场的最新观点。汇丰环球私人银行及财富管理中国首席投资总监匡正表示，DeepSe...
当地时间3月24日，特斯拉美股涨幅扩大至5%，现报262.055美元/股。...
【隔夜行情】•周五（2025年3月21日），A股三大指数集体下跌，截至收盘，截止收盘，沪指跌1.29%，报收33...
